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监管收紧私募备案申请 P2P、众筹不予登记

记者:新虐网记者 时间:2015-12-22 06:35  来源:
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11月27日,基金业协会公布《关于在北京市开展私募投资基金办理人入会申请信息核查工作的通告》称,基金业协会将对私募基金办理人开展信息大核查,先从北京最先,逐渐推向全国。 -->累了?看看笑话吧

监管收紧私募备案申请 P2P、众筹不予登记



另外,委托募集基金时,只能委托具有公募基金贩卖资格的机构进行。办理多只基金时,应防范办理的各私募基金之间的利益运送和利益斗嘴,公平看待办理的各私募基金。

《内部控制指引》要求必需有风控岗设置,风控负责人列为高官,对内部控制失效造成的庞大损失肩负责任。

“基金业协会对私募基金办理人登记的要求越来越高,各地金融办偶然候还会对名称中包括‘基金办理’、‘投资办理’、‘资产办理’、‘股权投资’、‘创业投资’等字样的企业附加分外的设立条件,登记私募基金办理人的成本将大大提高。”沪上一家私募基金人士对21世纪经济报道记者暗示。

上述沪上基金人士暗示,现在私募基金重要贩卖渠道包罗银行、证券公司以及自力贩卖机构等把握客户资本的金融机构,加之银行等渠道的举动规范和法律责任不清,导致渠道单边强势,引发题目丛生。





此前,基金业协会还初次对私募办理人名称及经营范围提出了明确要求。2013年7月,自私募基金划归证监会监禁后,彼时对私募基金办理人的名称及经营范围未做要求。11月23日,中国基金业协会通过其微信公众平台公布《私募投资基金登记存案的题目解答(七)》,首度明确包罗P2P/P2B、众筹等在内的相干平台将不予登记私募基金办理人资格。

此前一天,协会已公布《私募投资基金信息披露办理步伐(征求意见稿)》,要求私募办理人内部必需成立信息披露办理制度。

“虽然此后可以绕道设立私募办理机构,但上述平台经营成本无疑将大大提升。”上述沪上私募基金人士认为。



而对付基金业协会在北京率先开展的对私募基金办理人开展信息大核查一事,前述广州私募机构负责人认为,此事亦不可掉以轻心。




《内部控制指引》搭建自律监禁框架

对此,广东雪球投资办理有限公司董事长李昌民称,从现在金融市场发展趋势来看,私募基金办理人与机构的需求将不断扩大,协会对基金办理人与机构以及机构的从业人员监禁法律律例也有完善的须要性,届时对基金办理人与机构的准入条件与要求的审核将会越来越严酷与规范。

值得一提的是,私募基金内部控制指引(征求意见稿)的公布也勾勒出了行业自律监禁框架。





11月下旬以来,中国基金业协会持续公布了系列重磅文件,以规范私募行业发展。私募基金监禁之弦正在绷紧。

私募基金办理人登记成本提高,基金业协会开展核查

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